Restricted Party Screening

Intelligente Überwachung von Sperrvorgaben: QAD ermöglicht es Ihnen, Handelspartnerschaften effektiv zu überprüfen und so Geschäfte mit Personen oder Organisationen zu vermeiden, für die es internationale Sperrvorgaben von Regierungsstellen und Behörden gibt. Die Screening-Software verwendet eine Kombination aus Fuzzy-Logic (Unschärfelogik), partiellem und exaktem Abgleich sowie einen phonetischen Algorithmus, um mögliche Übereinstimmungen mit den geprüften Namens- und Adressangaben zu ermitteln. Die Übereinstimmungen werden bewertet und basieren auf der Systemkonfiguration für Schwellenwerte. Das System entscheidet, ob weitere Maßnahmen erforderlich sind.

Intelligentes White Listing: Namen oder Adressen, die zunächst als „gesperrt“ identifiziert und die nach einer manuellen Überprüfung freigegeben wurden, können auf eine „White List“ gesetzt werden, damit sie nicht wiederholt abgelehnt werden.

Embargos: Es gibt bestimmte Bestimmungsorte, die Handelssanktionen, Embargos und anderen Beschränkungen unterworfen sind. QAD stellt sicher, dass Sie alle entsprechenden Vorgaben einhalten.

Das Compliance-Modul liefert Informationen über die für eine Transaktion durchgeführten Compliance-Prüfungen und deren Ergebnisse, auch in detaillierter Form. Die entsprechenden Vorschriften sind verlinkt und Korrekturmaßnahmen werden nachverfolgbar dokumentiert. So steht Management und Mitarbeitenden eine zentrale Informationsquelle für alle durchgeführten Prüfungen und Maßnahmen für jede Transaktion zur Verfügung.