Restricted Party Screening

Votre entreprise doit être certaine que le filtrage des fournisseurs est correctement effectué et tient compte des dernières listes publiées par les gouvernements :

Restreindre les risques de commercer avec des organisations criminelles ou terroristes
Réduire les risques réglementaires et les risques propres à l’entreprise
Prévenir les transactions illégales et les amendes qui en découlent
Rationaliser le processus par l’automatisation

Des listes de contrôle nombreuses et changeantes - Une validation inexacte ou incomplète de la liste des parties refusées est un facteur de risque pour votre organisation
Une complexité croissante - La nouvelle législation visant à réduire le trafic d’êtres humains, le travail forcé et les impacts environnementaux augmente la complexité de la conformité
Tâches manuelles - Le recours à des tâches manuelles et chronophages ralentit la durée du cycle et retarde les expéditions

Fonctionnalités

Filtrage et vérification

Filtrage automatique des parties sanctionnées et refusées incluant les organisations et les individus ayant enfreint les réglementations financières ou ayant commis des violations éthiques ou criminelles.

Alignement des workflows

Vous pouvez contrôler les antécédents des tiers à n’importe quel stade de la transaction, sur une base ad hoc, par lot ou par transaction, selon vos besoins.

Gestion des exceptions

Les alertes aident votre organisation à se concentrer sur des situations précises comme les marchandises retenues en douane ou des actions visant à accélérer les expéditions.

Audit et reporting

Vous pouvez créer une piste d’audit pour justifier (quand, quoi et pourquoi) le filtrage à des fins d’audit interne ou dans le cadre d’un audit officiel, afin de démontrer plus facilement la diligence raisonnable.

Filtrage intelligent des parties restreintes : QAD permet d’effectuer un filtrage des partenaires commerciaux afin de garantir que vous ne commercez pas avec des personnes ou organisations figurant sur les listes officielles de Parties bannies (aussi appelées parties proscrites, refusées ou restreintes) publiées dans le monde entier par les gouvernements et les agences gouvernementales. Le moteur de filtrage s’appuie sur un algorithme phonétique et une combinaison de correspondances logiques, partielles et exactes pour identifier les résultats relatifs aux informations vérifiées (nom et adresse). Les résultats de la recherche sont transposés en scores et établis en fonction des niveaux de seuils définis dans la configuration système. Selon le résultat obtenu, le système détermine si d’autres mesures ou actions sont requises.

Liste blanche intelligente : si votre recherche renvoie un nom ou une adresse figurant sur une liste de parties proscrites, mais que vos vérifications manuelles contredisent ces résultats et confirment la conformité du partenaire commercial, vous pouvez ajouter ce partenaire à une liste blanche pour que le filtrage ne se reproduise pas.

Embargos : certaines destinations font l’objet de restrictions, d’embargos ou de sanctions commerciales. QAD effectue les contrôles nécessaires pour s’assurer que vous ne commercez pas avec un pays soumis à un embargo ou à des restrictions.

La console de conformité fournit des informations sur la conformité d’une transaction. Elle identifie les contrôles de conformité qui ont été effectués et leur résultat. Il est possible d’explorer en profondeur les informations. Links to the requisite regulations are available if needed. La console peut être utilisée pour gérer des problèmes de conformité en vue d’une action corrective. Elle fournit aux utilisateurs et aux managers une source d'information unique et centralisée qu'ils pourront utiliser pour les contrôles de conformité et pour les actions entreprises au niveau de chaque transaction.

Ce distributeur de semi-conducteurs traite désormais les commandes plus rapidement et avec moins d'erreurs.

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Principaux challenges

Fonctionnalités

Filtrage des parties restreintes

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L’importance du filtrage des fournisseurs

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